国泰海通迎来兼并后首份罚单A类投行含金量待考

  日晚间，深交所发布了对中鼎恒盛的纪律处置决议。与此一起，包含审计组织容诚所、法令服务组织北京海润天睿律所和保荐人国泰海通在内的多家组织相同会集收到罚单。

  其间，在《关于对国泰海通证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处置的决议》中，深交所指出，国泰海通和项目保荐代表人贾超、陈金科在执业过程中存在五方面违背相关规定的行为：一是未充沛重视发行人存在的严重内部操控缺点，未对发行人财政信息的可靠性予以审慎核对，宣布的核对定见不精确；二是未充沛核对发行人研制费用内部操控的有效性，宣布的核对定见不精确；三是未充沛重视发行人收入承认存在的不标准景象，宣布的核对定见不精确；四是对发行人实践操控人资金占用流向以及要害岗位人员的资金流水核对不到位；五是未催促发行人及时发表对赌协议的特别权力条款。

  鉴于上述违规现实及情节，深交所作出如下处置决议：一是对贾超、陈金科给予六个月内不接受其签字的发行上市请求文件、信息揭露发表文件的处置。在2025年5月23日至2025年11月22日期间，不接受其签字的发行上市请求文件、信息揭露发表文件。二是对国泰海通给予通报批评的处置。

  值得一提的是，在本年1月中证协发布的《2024年证券公司投行事务质量点评成果》中，原国泰君安和海通证券的投行事务质量点评成果刚刚被中证协晋级，双双由此前2023年度的B类晋级为2024年度的A类。

  关于兼并后的国泰海通而言，此次处分在敲响投行事务执业质量警钟的一起，也引发了商场对其内控合规的重视。能否妥善解决留传的各类潜在问题，或成为决议未来能否连任A类投行的要害因素。

  中国证券业协会官网显现，国泰海通旗下现在共有27名保代进入保荐代表人分类名单C（处分处置类），其间大都人员来自原海通证券。就在本年3月，因触及此前自动撤回IPO的上海梦创双杨数据科技股份有限公司，原归于海通证券的两名保荐代表人费哲君和石迪，被上交所作出自律处分办法。